姓名 |
风险类别 |
风险等级 |
风险点 |
自我防控措施 |
备注 |
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思想道德风险 |
二级 |
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1、坚持政治理论学习，接受人民群众监督，保持高水平的思想素质； 2、 加强廉政风险防范意识，时刻提醒自己，对腐败行为清楚认识，严格落实党风廉政建设责任制； 3、深入开展反腐倡廉宣传教育，加强党员干部权力观 、事业观、工作观和政绩观教育，夯实党员干部廉洁从政思想道德基础； 4、养成实事求是的工作作风，坚决克服官僚主义和形式主义。坚持党的群众路线，切实增强为群众服务的自觉性。 |
1 |
岗位职责风险 |
二级 |
有可能因不落实科学民主决策，专权独断，在“三重一大”事项方面不按规定程序办事，使公司蒙受经济损失。 |
1、认真执行党内监督各项制度，完善监督机制； 2、进一步落实“三重一大”民主决策制度； 3、健全领导班子议事制度； 4、严格执行领导干部述职述廉制度； 5、加强内部控制机制，规范工作流程，加强对过程的控制和制约。 |
1 |
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制度机制风险 |
二级 |
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1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度，逐步实现各项工作制度依据，形成按制度办事的行为准则规范； 2、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中，对不严格按照规章制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责任。 |
1 |
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外部环境风险 |
一级 |
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1 |
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合计风险点4个自我防控措施4个 |
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思想道德风险 |
二级 |
木里矿区下一步整合工作中做好资料的保密 |
加强个人思想政治学习，提高思想意识。通过建章立制，明确保密事项，提出违规责任，签订保密协议 |
1 |
岗位职责风险 |
三级 |
按期、按时协调证照办理；按期进行合同台账排查和生产经营计划监督检查 |
加大审核力度，及时发现问题根源，争取从根本上解决问题；加强政策法规的宣贯，维护好与各子公司的关系；加强业务培训，提高数据准确率。 |
1 |
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制度机制风险 |
二级 |
矿业权管理办法和合同管理实施细则的落实 |
加强政策、法规的宣贯，加大审核力度，维护好与各子公司的关系。 |
1 |
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外部环境风险 |
二级 |
以权谋私，将公司货客户资料透露给他人，或对违规行为睁一只眼闭一只眼 |
弘扬廉政教育，建立起部门内部全员互相监督的反腐倡廉氛围。 |
1 |
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合计风险点4个自我防控措施4个 |
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思想道德风险 |
二级 |
政治理论学习深度不够；权力观、利益观有待提升；对《准则 》、《条例》理解不深、掌握不透 |
深入开展理想信念和廉洁从业教育，时刻做到自省、自警、自勉、自励； 加强从业道德修养，增强法制观念和纪律意识，牢固树立红线意识，心有敬畏知高低，行有戒尺不妄为。 |
1 |
道德水准滑坡、法制观念淡薄，思想上放松对外部诱惑侵蚀的抵触和防范 |
1 |
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岗位职责风险 |
二级 |
人力资源方面：1.指使或纵容部门相关岗位人员在人事招聘过程中暗箱操作，不按程序实施；在各类人员考核过程中，优亲厚友、吃拿卡要；2.工资审核不严，走过场、图形式。 |
加强对岗位人员的廉洁教育和法制教育，完善内部监 督；进一步提高对岗位职责的理解认识。作为部门负责人，在各项工作中增强责任心、提高执行力， |
1 |
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二级 |
档案管理方面：因利益关系或亲属好友授意，由本人或相关岗位人员造成的公司涉密档案或内部文件的泄密。 |
提高保密意识，严守规章流程，严肃工作纪律，加强对岗位人员的廉洁教育和法制教育。 |
1 |
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二级 |
采购方面：授意或纵容部门相关岗位人员在劳保、食堂用品、车辆、物资、办公用品采购过程中吃回扣、收礼金；以次充好 、以假乱真，造成公司经济损失。 |
加强自律，提升责任意识，认真执行公司相关管理规 定，遵守制度、落实制度；完善“申请-审核-采购-审核”机制，强化过程监督，定期对物资开展盘点检查， 确保账物相符。 |
1 |
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一级 |
印章管理方面：因利益关系或亲属好友授意，私用滥用公章， 造成公司经济损失 |
加强责任心，严格执行公司印鉴使用流程，强化印鉴保管。 |
1 |
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二级 |
业务招待方面：1.违规接待、超标接待；2.公款吃喝、私账公报；3.因工作原因，向关联单位公款送礼 |
严格落实中央八项规定及青海省委“二十一条措施”， 完善业务接待及公车派遣审批流程，提高个人及相关岗位人员廉洁意识，坚决杜绝公款私用、公车私用。着重加强节假日期间车辆统一封存，建立有效监督机制，防 |
1 |
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二级 |
车辆管理方面：本人授意或纵容他人公车私用、私车公养 |
1 |
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二级 |
部门管理方面：“一岗双责”履行不到位，对部门人员存在的廉洁问题发现后隐报、瞒报 |
严格履行“一岗双责”，以对员工个人负责、对部门负责、对公司负责的态度，就发现的问题及时向公司纪委 上报 |
1 |
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制度机制风险 |
二级 |
制度不完善，缺乏时效性和约束力；在制度订立过程中，加强对其他部门的管控，而放松对本部门的约束。 |
做好现有各项规章制度的落实工作；结合集团公司实际，建立相关规章制度；及时公布、 |
1 |
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三级 |
制度监督检查落实不够到位，导致制度得不到有效落实，无法发挥正常作用 |
公开办事流程，接受群众监督。 |
1 |
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外部环境风险 |
一级 |
在涉及办公用品、后勤物资采购，车辆维修，来访接待以及其他与外部单位交往的工作中存在廉洁风险。 |
坚持原则，坚守底线，严格按照公司规章制度及合规程序开展工作 |
1 |
